피고는 2011년 9월경부터 크라우드 펀딩 방식으로 투자자를 모집하면서 투자자들에게 비상장회사 주식을 매수하여 투자자들에게 판매한 후 투자자들을 위하여 주식을 관리하면서 약정 수익실현 시기가 도래하면 기관투자자에 매도하여 수익을 내주겠다고 하거나, 특정 투자종목 투자 명목으로 개인투자조합, 익명투자조합을 결성하여 출자금을 모집한 후 관리보수 20%를 공제한 투자금을 해당 투자 사업에 투자하여 수익실현 시기에 수익금을 지급하겠다고 하여 원고 및 선정자들을 포함한 다수의 투자자로부터 투자금을 모집하였다.

원고

및 선정자들은 피고로부터 위와 같은 설명을 듣고 각 투자계약을 체결하였고, 원고 및 선정자별 투자종목, 투자금액 및 수익금은 별지2 표 기재와 같다.

죄명 범죄사실(요약) 자본시장과금융투자업에관한법률위반 피고 직원들 : 비상장 회사의 주식을 매수한 후 투자자들에게 매도하거나, 개인투자조합 또는 익명투자조합 등을 내세워 비상장 회사 주식 투자 또는 부동산 개발사업 명목으로 투자자들로부터 투자금을 모집한 후 관리보수를 공제한 나머지 투자금을 투자하는 등 자금을 운용하여 수익 실현 시기에 수익금을 지급하겠다고 약정하며 투자자들로부터 투자금을 모집하는 등 금융투자업(투자매매업 및 집합투자업)을 영위하기로 하였으나, 투자자 보호를 위한 최저 자기자본 요건 등과 같이 필요한 요건을 갖추기 어려워 금융위원회로부터 인가를 받지 아니하고 금융투자업을 영위하기로 하고 투자자들로부터 합계 703,958,782,420원을 모집함으로써 금융위원회로부터 인가를 받지 아니하고 금융투자업(집합투자업 및 투자매매업)을 영위하였다.

피고 : 피고 대표자 또는 종업원이...